運營商財經網付楨/文

近日，上交所發布了對東莞證券予以書面警示的決定通告。東莞證券因存在的多項問題，違反了相關管理規定，上海證券交易所根據相關規定對其予以書面警示。具體情況如何？運營商財經網將做以下梳理。

在本次處罰通告中，上交所明確指出了東莞證券存在的反復性問題。首先，2024年7月，上交所在對東莞證券開展的現場檢查中，發現其存在未對客戶交易行為進行有效管理等違法行為，對其采取了自律監管措施并要求整改。

運營商財經網經梳理發現，東莞證券在當年12月和次年1月，因重點監控賬戶發生異常交易等違規行為，被上交所采取不同處罰措施。此外，去年6月，上交所對東莞證券出具口頭警示通知，同時對其部分高管也進行了警示談話。

但是，金沙電玩城在處罰通告中，上交所明確指出，東莞證券存在未對多名客戶頻繁發生異常交易行為進行有效管理的問題，多次被上交所采取自律管理措施。去年11月，東莞證券再次出現客戶頻繁發生異常交易行為的情形。

上交所對此表示，東莞證券的違規情節較為嚴重，決定對其進行書面警示。

一般來說，證券交易所對券商機構常見的處罰措施就是口頭警示、書面警示和監管談話。東莞證券在較短時間內連收上交所的監管處罰，較為少見。

東莞證券董事長潘海標是去年12月才上任的，總裁楊陽也是2025年2月上任的，上述違規事件與他們無關。

運營商財經網金融部主任劉慶表示，東莞證券目前正處于上市關鍵階段。其上市之路已近十一年，但是IPO仍處于“已受理”階段。在內部合規和外部上市要求的多重壓力下，不知公司目前一把手、剛回歸東莞證券不久的潘海標，下一步又會如何改進。

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